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行政处罚法相关知识解答

  目录 1、什么是行政处罚? 2、行政处罚有何特征? 3、什么样的行政处罚无效? 4、行政处罚应当遵循什么原则? 5、行政处罚的种类有哪些? 6、什么是行政处罚的管辖? 7、什么是指定管辖? 8、行政处罚的管辖规则? 9、什么是不予处罚与免予处罚? 10、什么是“应当”处罚与“可以”处罚? 11、什么是从轻处罚与减轻处罚? 12、哪些情况下应当从轻、减轻处罚? 13、《行政处罚法》对行政处罚的设定是如何规定的? 14、规章能否设定行政处罚? 15、“规章”设定的“一定数量的罚款”是否有具体标准? 16、如何适用行政处罚与刑罚的竞合? 17、什么是听证? 18、哪些情况下需要听证? 19、听证程序中的“较大数额”具体标准是什么? 20、什么是简易程序? 21、简易程序适用的范围和条件是什么? 22、什么是一般程序? 23、行政处罚决定书应载明哪些内容? 24、调查报告和行政处罚决定书的区别?

一、行政处罚法 1、什么是行政处罚? 答:行政处罚是指行政机关或者其他行政主体依照法定权限和程序对违反行政法规范尚未构成犯罪的相对方给予行政制裁的具体行政行为。 2、行政处罚有何特征? 答:行政处罚有以下四个特征: (1)行政处罚的主体是行政机关或者是法律法规授权的其他行政主体。应当注意两点:一某一特定行政机关是否拥有行政处罚权和拥有何种、多大范围内的处罚权,都由法律、法规予以明确规定;二行政处罚权主要由行政机关行使,但经法律授权或者行政机关委托,被授权或者被委托的组织也可实施行政处罚。 (2)行政处罚的对象是作为相对方的公民、法人或者其他组织。 (3)行政处罚的前提是相对方实施了违反行政法律法规的行为。也就是说,只有相对方实施了违反行政法律规范的行为才能给予行政处罚;再则,只有法律法规规定必须处罚的行为才可以处罚,法律法规没有规定的不能处罚。 (4)行政处罚的性质是一种以惩戒为目的、具有制裁性的具体行政行为。 3、什么样的行政处罚无效? 答:没有法定依据或者不遵守法定程序的行政处罚无效。 4、行政处罚应当遵循什么原则? 答:(1)处罚法定原则。该原则包含:一是实施处罚的主体必须是法定的行政机关。二是处罚的依据必须是法定的,即实施处罚必须有法律、法规明确规定。三是处罚的程序要合法。 (2)处罚与教育相结合原则。行政处罚不仅是制裁行政违法行为的手段,而且也是教育人们遵守法律的一种形式。行政处罚的目的不仅是“惩”已发生的违法行为,而且是“戒”未发生的违法。通过惩罚与教育,使人们认识到违法行为的危害,从而培养自觉守法的意识。处罚与教育相辅相承,不可偏废。 (3)公正、公开原则。公正原则是处罚法定原则的必要补充,是指在实施行政处罚时不仅要求形式合法,而且要求内容合法,符合立法目的。所谓公开就是处罚过程要公开,要有相对的方参与和了解。公开原则的关键在于处罚的过程和结果要公开。 (4)处罚救济原则。该原则又称法律救济原则或者无救济即无处罚原则。是指行政主体对相对方实施行政处罚时,必须保证相对方取得救济途径,否则不能实施行政处罚。广义的行政救济除行政复议、行政诉讼外,还包括相对方请求行政机关改正错误、声明异议、陈述和申辩、要求听证等。 (5)一事不再罚原则。指对相对方的某一违法行为,不得给予两次以上罚款。正确理解这一原则,应当注意两点:一,行为人的一个违法行为同时违反两个以上法律法规的规定,可以给予两次以上处罚,但是处罚是罚款,则只能罚一次,另一次可以是责令停产停业、吊销执照等。二,行为人的一个行为,违反一个法律法规规定,该法律法规规定可以并处的,这种并处不违背一事不再罚原则。 (6)过罚相当原则。过罚相当是指对违法行为人适用的行政处罚,所科罚种和处罚的幅度要与违法过错相适应,既不轻过重罚,也不重过轻罚,避免畸轻畸重的不合理、不公正的情况。 要做到过罚相当,首先应当全面了解、掌握有关违法行为为人的基本情况;违法事实和违法行为的各种情节;违法后的认错态度、表现等。其次,正确选择适用法律法规,把握好法律法规效力的层级性、内容的针对性、具体条文与相应违法行为的适应性等。其三,正确使用自由裁量权。要根据当时当地的形势和有关政策等情况,在法律法规规定的范围内选择、确定最适当的处罚幅度。 5、行政处罚的种类有哪些? 答:共七种:即(1)警告;(2)罚款;(3)没收违法所得、没收非法财物;(4)责令停产停业;(5)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;(6)行政拘留;(七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。 6、什么是行政处罚的管辖? 答:行政处罚的管辖是指行政机关或者法律法规授权的组织实施行政处罚权限的划分和分工。它包括地域管辖、职务管辖和级别管辖。 地域管辖又称区域管辖或者土地管辖,是拥有行政处罚权的机关按照地域划分处罚权的分工。以违法行为发生地作为行政处罚地域管辖的一般原则。 职务管辖又称职权管辖或者事物管辖,是指同一行政区域内不同的行政机关依据各自的职权对实施行政处罚所作的分工。职务管辖以对某一特定事项拥有行政处罚的机关管辖为原则。即,确定职务管辖,一要取决于行政机关组织法的规定;二要取决于法律法规和规章的具体授权。例如工商行政处罚由工商部门管辖,治安处罚由公安部门管辖等。 级别管辖是指上下级行政机关或者组织之间行政处罚权的分工和权限。它解决的是在整个行政机关系统内部哪些行政处罚应由哪一级行政机关或者组织实施的问题。 7、什么是指定管辖? 答:指定管辖是指上级行政机关以决定的方式指定下一级行政机关对某一行政处罚行政使管辖权。指定管辖发生的前提是对管辖发生争议。发生管辖争议,应当根据法律法规所确定的原则协商解决,协商不成的,应当报共同上一级行政机关指定管辖。 8、行政处罚的管辖规则? 答:行政处罚的管辖遵循下列规则: (1)行政处罚案件由违法行为发生地的行政机关管辖。但如果违法行为住所地的行政机关管辖更方便的,经与行为发生地行政机关协商也可由违法行为住所地行政机关管辖。 (2)两个以上行政机关对同一违法行为都有处罚管辖权的,或者违法地点难以查明的,由最先查处的行政机关管辖。 (3)行政机关认为查处的违法行为已经构成犯罪的,应当移送司法机关。司法机关依法确定属犯罪的,则依法追究刑事责任;若该行为尚未构成犯罪,则应将案件退行政机关依法给予行政处罚。 (4)两个以上行政机关对行政处罚权发生争执的,应协商解决,协商不成,报请其共同上级行政机关指定管辖。 (5)行政处罚的级别管辖由具体法律法规规定。但上一级行政机关有权管辖下一级行政机关管辖的行政处罚案件;下级行政机关对所管辖的处罚案件,如认为必要,可以报请上一级行政机关管辖。 (6)行政机关实施行政处罚,如果违法行为人、证人、其他利害关系人不在其管辖的行政区域,可委托上述人员所在地的行政机关协助调查。 9、什么是不予处罚与免予处罚? 答:不予处罚是指因有法律法规所规定的事由存在,行政机关对某些形式虽然违法但实质上不应当承担违法责任的人不适用行政处罚。根据《行政处罚法》第二十五条、第二十六条的规定,下列情况不予行政处罚:(1)不满十四周岁的人有违法行为的,不予行政处罚,责令监护人加以管教;(2)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的,不予行政处罚,但应当责令其监护人严加看管和治疗;(3)违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。 免予处罚是指行政机关依照法律法规的规定,考虑有法定的特殊情况存在,对本应处罚的违法行为人免除其处罚。法定应当免于处罚的情况主要有:(1)行为人的违法行为是因为行政管理人员的过错造成的;(2)因国家法律法规和政策影响及其他因素而违法的。 不予处罚和免予处罚是不同的。不予处罚是本不应该处罚因而不进行处罚;而免予处罚是本应该处罚,但有法定特殊情况存在不需要处罚而免除处罚。 10、什么是“应当”处罚与“可以”处罚? 答:“应当”处罚是指必然发生对违法者适用行政处罚或者从轻、从重等的结果。“应当”处罚是对行政机关行使行政处罚权的明确规定,是羁束裁量的具体表现。凡是行为人有行政违法行为的,除法定事由外,都应当受到行政处罚,否则就有失公平。在“应当”处罚中,具体包括三个方面:(1)应当对违法者适用行政处罚;(2)应当从轻、减轻或者免予处罚;(3)应当从重处罚。 “可以”处罚是指对违法者不必然产生行政处罚适用的结果。也就是说,可以处罚,也可以不处罚;可以从轻、从重,也可不予从轻、从重。 “应当”是必然的,“可以”是有选择的。 11、什么是从轻处罚与减轻处罚? 答:从轻处罚是指行政机关在法定的处罚方式和处罚幅度内,对违法行为人选择适用较轻的方式和幅度。 减轻处罚是指行政机关在法定的处罚种类和处罚幅度的最低限以下适用行政处罚。简而言这,就是科以违法者低于法定最低限的处罚。例某经营者违反《反不正当竞争法》第二十四条规定,对商品和服务作引人误解的虚假宣传,依法可处以一万元以上二十万元以下的罚款。因该经营者有主动消除违法行为的法定减轻处罚的情节,就可在法定最低限一万元以下来罚款,比如罚款2000元或者5000元。 12、哪些情况下应当从轻、减轻处罚? 根据《行政处罚法》第二十七条规定,当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚: (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的; (2)受他人胁迫有违法行为的; (3)配合行政机关查处违法行为有立功表现的; (4)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。 另,根据云南省工商局关于贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》有关问题的意见(云工商发(2004)4号)第七条、第八条的规定,下列情形应当从轻、减轻或者免除处罚。 下列情形应当依法从轻处罚罚款: (1)未经工商行政管理机关依法核准登记注册,擅自从事经营活动,且违法行为危害后果较轻的; (2)擅自改变企业(公司)登记注册事项,不依法申请变更登记,且违法行为危害后果较轻的; (3)超出核准登记注册的经营范围,且经营的商品不属于国家专营、专卖或者限制经营的和违法行为危害后果较轻的; (4)不是有限责任公司或者股份有限公司而故意冒用有限责任公司或者股份有限公司从事经营活动,且违法行为危害后果较轻的; (5)擅自使用未经工商行政管理机关核准登记注册的企业名称从事经营活动,且违法行为危害后果较轻的; (6)合伙企业和个人独资企业,擅自在其企业名称中使用“有限责任”或者“股份有限”字样,且违法行为危害后果较轻的; (7)违法行为人主动投案并及时纠正违法行为,消除危害后果的; (8)企业(公司)申请注册登记时,故意隐瞒真实情况,虚报注册资本(金),取得营业执照,且违法行为危害后果较轻的; (9)其他违法行为被举报或者在工商行政管理机关监督管理中被发现并依法立案调查时,违法行为人积极配合执法人员调查并主动说清违法事实,及时纠正违法行为、消除危害后果的; (10)其他违法行为应当依法从轻处罚罚款的。 下列情形应当依法减轻罚款: (1)企业(公司)申请登记注册时,采用实物及技术等出资而未依法办理财产转移手续,且未造成危害后果的; (2)不按法定时限申报企业(公司)年度检验或者因故不按时参加年度检验,且未造成危害后果的; (3)企业(公司)申请登记注册或者变更登记事项时,故意提交虚假证明文件取得营业执照,但未造成危害后果的; (4)企业(公司)未经工商行政管理机关依法核准登记注册,擅自设立分支机构从事经营活动,但未赞成危害后果的; (5)未经工商行政管理机关许可,擅自发布广告,且广告内容不违反法律、行政法规、地方性法规或者规章规定,没有赞成危害后果的; (6)未按印刷品广告发布格式的要求发布印刷品广告,但未造成危害后果的; (7)工商行政管理机关依法立案调查的案件当事人,不仅积极配合并主动说清违法情况并提供相关证据,且检举他的违法违章行为,经调查情况基本属实的; (8)类似上述情况的其他违法违章行为,依法应当减轻罚款的。 下列情形应当免予罚款的行政处罚: (1)企业(公司)、个体工商户初次违反法律、行政法规、地方性法规或者规章的规定,从事经营活动,且违法情节轻微并及时纠正,没有造成危害后果的; (2)下岗职工、失业人员和为摆脱困境的企业(公司)所发生的未造成社会危害后果的一般性违法违章行为; (3)企业(公司)因故停业半年以上不申请办理注销登记,且未造成危害后果的; (4)生产和科技型企业(公司)已具备开业基本条件,因故一时未申请登记注册即开业,但未造成危害后果的; (5)企业(公司)利用自身经营场所宣传、推销其产品时,在广告用语中用词不当,但并非故意作虚假宣传、欺骗消费者和排挤竞争对手的; (6)商标许可使用中,未办理许可使用备案手续,但未造成危害后果的; (7)使用未注册商标而标注注册商标标志,但未造成危害后果的; (8)违法行为人的行为未造成危害后果,且主动纠正其违法行为的; (9)其他类似上述行为,依法应当免除罚款的行政处罚的。 13、《行政处罚法》对行政处罚的设定是如何规定的? 答:法律可以设定各种行政处罚。 行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。 法律对违法行为已经作出行政处罚规定,行政法规需要作出具体规定的,必须在法律规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内规定。 地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的处罚。 法律、行政法规以对违法行为已经作出了行政处罚规定的,地方性法规需要作出具体规定的,必须在法律、行政法规规定给予行政处罚的行为、种类和幅度范围内规定。 14、规章能否设定行政处罚? 答:规章有两种(1)国务院部委规章;(2)省自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府规章。 根据《行政处罚法》第十二条、第十三条的规定, 国务院部、委员会制定的规章、以及省自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。 尚未制定法律、行政法规的,前款规定的国务院部、委员会制定的规章以及省自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府规章对违反行政管理秩序的行为,可以设定警告或者一定数量罚款的行政处罚。罚款限额分别由国务院和省人大规定。 15、“规章”设定的“一定数量的罚款”是否有具体标准? 答:有。根据国务院关于贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的通知(国发(1996)13号)规定,国务院各部门制定的规章对非经营活动中的违法行为设定罚款不得超过1000元;对经营活动中的违法行为,有违法所得的,设定罚款不得超过违法所得的3倍,但是最高不得超过30000元,没有违法所得的,设定罚款不得超过10000元;超过上述限额的,应当报国务院批准。 省自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府以及经国务院批准的较大的市人民政府制定的规章设定的罚款数额由各省规定。云南省的规定是: (1)对非经营活动中的违法行为设定罚款不得超过1000元,其中对公民的罚款不得超过200元。(2)对经营活动中的违法行为,有违法所得的,设定罚款不得超过违法所得的3倍,但是最高不得超过30000元;没有违法所得的,设定罚款不得超过10000元。 上述规定见省人大《对云南省人民政府规章设定罚款限额的规定》(1996年9月25日省人大常委会第64号公告) 16、如何适用“行政处罚与刑罚的竞合”? 行为人的某一行为既违反行政法中某法条的规定,同时又触犯刑律的某个规定,从而构成行政违法与犯罪竞合。如何正确适用?在具体上可视不同情况采用下列三种方法: (1)只由司法机关裁量处罚。对于给予刑罚处罚就足以达到惩处和预防行政违法、犯罪的目的的,就没有必要再由行政机关给以行政处罚。 (2)刑罚与行政处罚双重适用。即对行为人除由人民法院判处刑罚外,有关行政机关还予以行政处罚。这是因为:一方面,行政犯罪具有触犯刑法和行政法双重性,行为人也就相应地负刑事责任和行政责任;另一方面,刑罚与行政处罚的种类及功能的差异决定了在适用刑罚的同时还可以适用行政处罚以弥补刑罚之不足。在刑罚与行政处罚双重中有二种情况:一是法律法规明确规定应当双重处罚。如刑法第116条规定,违反海关法规,进行走私,情节严重的,除按海关法规定没收走私物品并且可以罚款外,处三年以下有期徒刑或者拘役,可以并处没收财产。二是法律法规没有明确规定双重处罚但实际上却需适用双重处罚。如制假售假情节严重的,除给予刑处罚外,还应当辅之以责令停业整顿或者吊销其营业执照。 (3)免刑后适用行政处罚。人民法院判处免刑后,行政机关应当依法给予行政处罚。因为实施一般行政违法行为都给以行政处罚,对实施严重的行政违法行为且已免刑的行为更应当予以行政处罚,否则明显不公平,不能体现罚当其罪、过罚相当的原则。 17、什么是听证? 答:听证是指行政机关在作出行政处罚之前,听取当事人的意见的制度。行政处罚程序中设立听证程序是我国民主法治建设的里程碑。 18、哪些情况下需要听证? 答:行政机关在作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额的罚款的行政处罚前,必须履行听证告知义务。当事人要求听证的,行政机关应当举行听证。 19、听证程序中的“较大数额”具体标准是什么? 答:对于“较大数额”法律没有具体规定标准,由各部门、各省市根据情况确定本地的标准。国家工商总局规定的标准是:对公民处以五千元、对法人或者其他组织处以五万元以上罚款应当告知听证。云南省规定,对公民1000元、对个体户10000元、对法人和其他组织30000元应告知听证。我们执行云南省的规定。 20、什么是简易程序? 答:简易程序也称当场处罚程序,是指在特定条件下,按照简单的方法、步骤,在违反行政管理秩序行为地,当场对该行为作出行政处罚决定的过程和顺序。它是相对一般程序而言的。 21、简易程序适用的范围和条件是什么? 答:简易程序适用的范围是作出罚款和警告行政处罚的案件。其条件是:(1)违法事实确凿、案件简单、当场发现。(2)有明确的法律法规规定当事人的行为应受处罚。(3)对公民处以五十元以下、对法人和其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚。 22、什么是一般程序? 答:一般程序又称普通程序,是行政机关处理除简易案件以外的违法案件所应遵循的程序。根据《行政处罚法》的规定,一般程序中具体程序有调查、作出处罚决定、送达三个程序。 23、行政处罚决定书应载明哪些内容? 答:根据《行政处罚法》第三十九条的规定,行政处罚决定书应当载明下列内容:(1)当事人的基本情况。当事人是公民的,应写姓名、性别、年龄、职业、工作单位、住所地;当事人是法人和其他组织的,应写明名称、地址、法定代表人姓名。(2)违法事实。这是处罚决定书的关键部分,应当用简炼、准确的语言阐述基本的违法事实及有关情节。违法事实应包括“五何”要素即何时、何地、何种违法活动、其具体情况及危害后果、牟利情况如何。(3)定性及适用法律。根据违法事实,确定当事人的违法性质、违反的法律法规。(4)作出处罚决定。根据法律法规规定,作出决定给予处罚的具体意见,如罚款及数额或者没收违法所得等。(5)履行方式及期限。(6)复议、诉讼的途径及期限。(7)落款。写明作出处罚决定的行政机关全称及盖章,写明作出处罚决定书的时间。 24、调查报告和行政处罚决定书的区别? 答:案件调查报告和行政处罚决定书内容大体相同,许多执法人员就把案件调查报告和行政处罚决定书混为一谈,把二者等同起来,案件调查报告和行政处罚决定书二者所载内容完全一样,只是改一下标题、格式等。这就使案件调查报告完全失去了存在的意义。其实二者有质的区别。主要不同在于(1)案件调查报告是内部文书,而处罚决定书是一种规范的法律文书,是对外公开的。(2)目的不同。案件调查报告的目的是便于领导、审批人员全面掌握案件的事实和调查过程中的详细情况。而处罚决定书的目的在于准确地认定违法事实、违反的法律法规、行政机关的处罚意见。(3)根据上述区别,二者写法要求也不同。案件调查报告所记载的内容是全面反映案件的调查过程、各个环节、当事人陈述申辩以及办案件人员对案件的不同看法、意见、建议等。要求全面、详细,不受约束。而处罚决定书,其所载内容是行政机关最后讨论决定的统一的意见,叙述违法事实语言要简炼、表述要准确规范,认定事实要清楚、明确,引用法规要准确。与案件有关的具体过程不是重要的情节的,该省略的要省略。总之,处罚决定书要体现一个准字。


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